Giữ vai trò chính, chủ mưu

Sau 5 ngày xét hỏi, chiều 26/7, nêu quan điểm luận tội, đại diện Viện KSND TP Hà Nội đề nghị HĐXX tuyên phạt bị cáo Trịnh Văn Quyết (cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC) mức án 19 - 20 năm tù về tội " Lừa đảo chiếm đoạt tài sản"; 5 - 6 năm tù tội "Thao túng thị trường chứng khoán". Tổng hợp chung, ông Quyết bị đề nghị 24 - 26 năm tù.

Viện kiểm sát cho rằng, thị trường chứng khoán là kênh đầu tư của cá nhân, là nơi doanh nghiệp huy động vốn...được Nhà nước bảo hộ trong quá trình hoạt động. Tuy nhiên, ông Trịnh Văn Quyết và các bị cáo có trình độ hiểu biết về tài chính đã "móc ngoặc" nhau để được niêm yết cổ phiếu trái quy định trên Sở giao dịch Chứng khoán TPHCM (HOSE).

Theo Viện kiểm sát, hành vi của ông Quyết gây nguy hiểm cho xã hội, xâm phạm đến hoạt động kinh tế do Nhà nước quản lý, làm ảnh hưởng xấu dư luận.

Trong vụ án, bên công tố đánh giá ông Quyết giữ vai trò chủ mưu chỉ đạo mua Công ty Faros; chỉ đạo mọi hoạt động cho việc nâng khống vốn doanh nghiệp, mua bán cổ phiếu và lập tài khoản chứng khoán để giao dịch chiếm đoạt tiền nhà đầu tư nên cần áp dụng hình phạt cao nhất.

Cùng hai tội với ông Quyết, Viện kiểm sát đề nghị HĐXX tuyên phạt bị cáo: Trịnh Thị Minh Huế (em gái ông Quyết, cán bộ Ban kế toán Tập đoàn FLC ) 17 - 19 năm tù; Trịnh Thị Thúy Nga (em gái ông Quyết, Phó tổng giám đốc Công ty Chứng khoán BOS) 10 -12 năm tù; Hương Trần Kiều Dung (Phó chủ tịch thường trực HĐQT tập đoàn FLC) 11 - 13 năm tù...

Nhóm này bị đánh giá giúp sức cho ông Trịnh Văn Quyết. Đặc biệt, Trịnh Thị Minh Huế là người thực hành phạm tội tích cực nhất, bị cáo tạo lập các giấy tờ để nâng khống vốn điều lệ công ty, mượn Chứng minh thư nhân dân mở tài khoản chứng khoán, nhận chỉ đạo đặt lệnh mua, bán cổ phiếu.

Với nhóm bị cáo thuộc Sở giao dịch Chứng khoán TPHCM (HOSE), Viện kiểm sát đề nghị phạt ông Trần Đắc Sinh (cựu chủ tịch HĐQT HOSE) 8 - 9 năm tù; Lê Hải Trà (cựu ủy viên HĐQT, Phó tổng giám đốc thường trực, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết HOSE) 6 - 7 năm tù; Trầm Tuấn Vũ (cựu phó tổng giám đốc, Phó chủ tịch hội đồng niêm yết HOSE) 6 - 7 năm tù; Lê Thị Tuyết Hằng (Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên Hội đồng niêm yết HOSE) 3 - 4 năm tù về tội “Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ”.

Bị cáo Lê Công Điền (cựu Vụ trưởng Giám sát công ty đại chúng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) bị đề nghị 36 - 42 tháng tù.

Các bị cáo Dương Văn Thanh (cựu tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam) 24 - 30 tháng tù; Phạm Trung Minh (cựu trưởng phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam) 18 - 24 tháng tù tội “Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán”.

39 bị cáo còn lại bị đề nghị các mức án từ 18 tháng đến hơn 10 năm tù cho một trong hai tội “Thao túng thị trường chứng khoán”; “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”. Có bị cáo phạm cả hai tội.

Đề nghị tiếp tục phong tỏa tài sản

Về dân sự, Viện kiểm sát đề nghị nghị tiếp tục tuyên phong tỏa, kê biên một số tài sản của ông Trịnh Văn Quyết để đảm bảo công tác thi hành án.

Căn cứ hồ sơ vụ án, quá trình tranh luận tại tòa, Viện kiểm sát xác định, ông Quyết thành lập và làm Chủ tịch HĐQT Tập đoàn FLC từ 2009, đến 2020, hệ sinh thái FLC có 15 công ty con, 2 công ty liên kết và có 5 mã cổ phiếu niêm yết trên sàn chứng khoán.

Quá trình vận hành doanh nghiệp, ông Quyết chỉ đạo bị thuộc cấp tăng khống vốn góp Công ty Faros (mã cổ phiếu ROS) từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng, niêm yết trên sàn chứng khoán.

Theo Viện kiểm sát, thực hiện chỉ đạo của Quyết, bị can Doãn Văn Phương (cựu Tổng giám đốc FLC, đang bỏ trốn) và bị cáo Trịnh Thị Minh Huế nhờ một số người đứng tên cổ đông nhận chuyển nhượng cổ phần của Faros. Lãnh đạo công ty ghi nhận thông tin "gian dối" này vào báo cáo tài chính kiểm toán và cáo bạch để hoàn thiện hồ sơ niêm yết cổ phiếu ROS. Nhóm bộ thuộc Ủy ban chứng khoán Nhà nước, Trung tâm lưu ký chứng khoán và cán bộ thuộc HOSE đã dùng thông tin trên, chấp thuận niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS.

Cụ thể, lãnh đạo HOSE là Trần Đắc Sinh, Lê Hải Trà, Trầm Tuấn Vũ, Lê Thị Tuyết Hằng, biết rõ chưa đủ cơ sở xác định số vốn thực góp của Faros, do ông Sinh có quan hệ với ông Quyết nên họ nhận lời "làm nhanh hồ sơ niêm yết".

Các bị cáo Lê Công Điền, Dương Văn Thanh, Phạm Trung Minh, biết rõ chưa đủ cơ sở xác định vốn của Faros là 4.300 tỷ đồng nhưng vẫn chấp thuận đăng ký cổ phiếu ROS.

Sự "móc nối" của các bị cáo khiến nhà đầu tư chứng khoán lầm tưởng cổ phiếu ROS có giá trị thật. Từ đó, ông Quyết bán 391 triệu cổ phiếu cho hơn 30.400 nhà đầu tư, chiếm đoạt 3.620 tỷ đồng.

Với nhóm tội " Thao túng thị trường chứng khoán ", cơ quan tố tụng cáo buộc cựu Chủ tịch FLC chỉ đạo Trịnh Thị Minh Huế mượn giấy tờ của 45 người khác đứng tên 20 doanh nghiệp, mở 500 tài khoản chứng khoán, nhằm thu lợi từ 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART, đã niêm yết thuộc hệ sinh thái FLC.

5 mã cổ phiếu này liên tục được nhóm ông Quyết mua bán với khối lượng lớn, chi phối thị trường vào lúc mở cửa và đóng cửa phiên giao dịch. Nhóm đặt lệnh mua bán rồi hủy nhằm tạo cung cầu giả. Hành vi này giúp ông Quyết thu lợi 723 tỷ đồng.